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前述知情人士称,本次备案试点主要本着机构自愿申请的原则,首批参与移动金融App备案申请的主要是持牌金融机构,目前中国互联网金融协会(以下简称“协会”)已出具体试点方案。该人士推测,“从首批申请机构类型来看,目前主要是从持牌类金融机构开始试点,后续协会或将根据试点情况,进一步完善备案流程,统一行业标准和备案规则,从而进一步将备案覆盖至更多金融业务类型从业机构”。

上市公司陷入困境出现违规担保、资金占用之后,涉事的上市公司,在风险暴露后,大多迅速陷入困境,债务违约、巨额亏损等也随之而来。安通控股5月17日披露,公司及子公司9个银行账户被冻结,冻结金额超过17亿元,其孙公司广西长荣海运有限公司股权被冻结5520万股。

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代表中小股民维权的北京德恒(宁波)律师事务所张志旺律师认为,在2019年10月7日之前买入华鼎股份,(8日停牌)在10月9日卖出或继续持有且投资受损的股民,可以向律师登记索赔。8月2日至8月7日期间,华鼎股份股价大起大落,遭上交所问询。华鼎股份公告称“本公司不存在任何应披露而未披露的影响华鼎股份股价异常波动的重大信息”。但仅仅过了20多天,即8月31日华鼎股份发布的《关于公司自查控股股东资金占用事项的提示性公告》称,被控股股东三鼎控股占用共计 596,905,244.51 元(不含利息),占公司最近一期经审计净资产的比例为 10.27%。但公司控股股东三鼎控股承诺在本公告披露之日起一个月内解决上述资金占用问题。于是,9月2日开盘后股价并没有引起波澜。

这些情况表明,上市公司在不停牌少停牌的情况下,能够按照分阶段披露原则推进重大事项,也能够保障市场平稳运行,维护市场必要的流动性,维护投资者正当的交易权利。抓紧修订停复牌规则上交所表示,《停复牌指导意见》总结了近年来我国资本市场停复牌监管实践,立足分阶段信息披露,形成了清晰、明确的停复牌原则、理念,是今后一段时间作为指导停复牌工作的准绳。

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